【案例导读】

　　商场如战场，金融市场更是如此，稍不留神就会“一无所有”，所以一定要了解非法证券机构诈骗的惯用伎俩，防患于未然……

　　【案例正文】

　　为了避免掉进证券黑市的陷阱，我们对正当证券机构所必须具备的条件应有较充分的了解，这样才能通过观察发现非法证券机构的漏洞，同时对于这些非法证券机构行骗所惯用的手段，我们也应有一个清醒的熟悉。

　　我国现行法律规定，依法有权代理投资者进行证券投资交易的机构必须具备下述条件：

　　1.必须是依《公司法》设立的有限责任公司或股份有限公司；

　　2.必须有经工商治理部分许可的证券业务经营范围；

　　3.必须有一定的注册资金。综合类证券公司注册资金为5亿元以上，经纪类证券公司注册资金为5000万元以上；

　　4.必须取得中国证监会核发的“经营证券业务许可证”；

　　5.必须有固定的经营场所和健全的治理系统。

　　因此，区别正当证券经营场所与非法证券经营场所主要从以下几个方面进手：

　　1、企业状况

　　（1）法定证照：正当场所持有中国证监会颁发的证券经营许可证与当地工商部分颁发的营业执照，两证齐全。非刑场所只有当地工商部分颁发的营业执照，但营业范围一般为投资理财、信息咨询、商贸等。

　　（2）名称：正当场所名称中有“证券营业部”或“证券服务部”等字样。非刑场所只有“证券投资”、“投资咨询”、“商贸”、“经济信息咨询”等字样，无“证券经营服务”字样。

　　（3）地址：正当场所一般设在繁华地段临街展面，股民进出自由。非刑场所一般在高层写字楼内，门口有保安把守，进出需具体检查、询问并登记。

　　（4）服务设备：正当场所提供大屏幕显示、自助刷卡委托、电话委托、网上交易等服务措施。非刑场所给每人提供一台电脑，专人技术指导，无大屏，但有茶水及免费午餐等。

　　2、开户状况

　　（1）股东卡：正当场所开户时须持有股东卡及本人身份证。非刑场所有无均可。

　　（2）填写表格：正当场所开户时须填写深沪指定交易协议书，证券买卖协议书及风险提示声明书。非刑场所只填写“合作投资协议书”及“全权委托协议书”等。

　　3、交易行为与结果

　　（1）交易情况：在正当场所买卖股票严格按价格优先、时间优先原则予以成交。每次交易最低100股，不提供融资，各交易厅间股票可以转户。股民交易行为完全自主。非刑场所不准买卖新股及基金，每次交易最低数目1000股或更高，提供高比例融资，经纪人可全权代理客户融资并买卖股票，“股票”不能与正当券商转户，股民不能自主交易。

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