诚信失守,世界困难。即使在制度较为完备、市场经济更为成熟的美国,类似事件也屡见不鲜,而且影响更大,破坏力更强——背景资料:华尔街黑帮卷进证券诈骗案 2000年6月14日,华尔街传出惊人的消息:美国发生有史以来人数最多的被起诉的股票欺诈案与刑事案件!涉黑白两道!
当天,美国联邦当局公布破获有史以来最大规模的证券欺诈案,并对120人提出6项起诉。这起股票欺诈案的120名被告当中,不乏知法犯法者,包括一名前警局警探、57名股票经理人、30名发行股票的公司高级主管或是“内线”,以及1名投资顾问和1名投机性投资团体的基金经理人。他们被指控的罪名包括欺诈、勒索、洗钱、非法收受回扣、股票欺诈以及篡改证物等。
这起全国性的股票欺诈案涉案金额大约5000万美元。
2000年6月15日,美国国会举行相关听证会,调查华尔街分析员在科技股泡沫幻灭后,是否有“刻意唱好”某些股票,误导投资者,制造金融黑幕的行为。
20世纪90年代中后期兴起的网络热,不仅造就了众多的亿万富翁,而且在股票分析研究领域造就了几位英雄,如美林团体的网络分析师布洛杰特、摩根—斯坦利的“网络皇后”米科、高盛团体的首席战略分析师艾比·科恩等。这些“牛派大师”们的话曾经与格林斯潘一样,对美国的股市起到一言九鼎的作用。
在一段时间里,假如他们唱好某些股票,这些股票总是大涨,既让散户赚钱,也让自己求名求利。在巨利***下,有些分析师提出的建议不再基于客观的分析判定,而是处于惟利是图的目的。特别是科技股泡沫幻灭后,原先被分析大师们看好的股票纷纷狂跌,但分析员依然建议投资者趁低吸纳,使大批股民损失惨重。
美林团体的名牌分析师布洛杰特就是其中一位被告。一名投资者向纽约证交所要求仲裁,声称因误信布洛杰特的“买进”建议,在买inforSpace后,该公司股价却下跌96%,使他损失惨重。
投资者指称,布洛杰特因美林正跟InfoSpace洽商交易,有意催高InfoSpace的股价。
2001年2月9日,全球网络设备巨头朗讯科技公司由于在公司盈利报告中虚报了6.79亿美元的销售收进,正式被美国证券交易委员会展开调查。
消息一出,朗讯公司股票随后一路暴跌,它的长期信贷评级也被降至垃圾债券等级。
题目出在2000年9月30日结束的,朗讯1999年至2000年会计年度的统计上,美国证券交易委员会怀疑该公司在该年度财务报表中,虚列了6.79亿美元的营业收进。
非常微妙的是,在证交会参与此事之前,朗讯公司也进行了自查。而且,在其2000年12月份再次发布的财务报表中,从营业收进里静静地扣除了三项不应该计算在内的收进,总计6.79亿美元。固然朗讯偷偷地修改了报表,但还是被美国证券交易委员会觉察出来了。
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